Электронная книга – цифровая версия продукта

Название: Системы управления комплаенсом на практике

Автор: Кароль Раевски, Катажина Дулевич, Витольд Хомичевский, Доминик Любаш, Бартош Макович, Марцин Цеминьский, Бартош Ягура, Петр Янецкий, Магдалена Гертиг, Януш Янушкевич, Оскар Филиповский, Моника Диль, Павел Погожельски, Анна Томичек, Йоанна Столарек, Петр Веленц, Яцек Здзярстек, Томаш Санцевич, Павел Рышава

Формат файла: pdf

Издательство: Wolters Kluwer

Количество страниц: 508

Год публикации : 2019

ISBN: 978-83-8187-465-6

язык: польский р >

Описание:

Поэтапное создание и обеспечение эффективности систем управления комплаенс.

Вопросы в области комплаенс обсуждались в следующим образом: универсальный и межотраслевой, с учетом как текущих законодательных изменений, так и национальных и международных тенденций в области соблюдения требований и добросовестности.

Книга состоит из пятнадцати глав, подготовленных экспертами по соблюдению требований. Авторы — признанные специалисты, имеющие практический опыт в области комплаенс, а также опытные преподаватели, благодаря чему издание имеет доступную форму и использует многочисленные примеры.

В издании вы найдете:

общее введение в вопросы соответствия и целостности,

доступное объяснение того, как внедрить и обеспечить эффективность CMS на основе стандарта систем управления соответствием ISO 19600:

от анализа комплаенс-рисков, разделения ролей, выполнения задач комплаенс-специалиста,

путем оценки эффективности CMS и проверки деловых партнеров,

до получения информации о нарушениях комплаенса и соответствующих мерах реагирования на них через каналы информирования,

обсуждение отдельных комплаенс-рисков:

комплаенс-менеджмент в конкурентном законодательстве,

антикоррупционный комплаенс, принятие с учетом текущих национальных законодательных проектов и на основе стандарта ISO 37001 Системы управления противодействием коррупции,

соответствие в области защиты персональных данных, HR-соответствие, налоговое соответствие,

анти- -отмывание денег и финансирование терроризма,

советы о том, как обеспечить соблюдение требований на регулируемых рынках в страховом и банковском секторах.

Книга является ценным подспорьем. в:

предоставлении консультаций в области соблюдения,

понимании механизмов соблюдения требований, например, для обеспечения соблюдения ответственности в соответствии с новым Законом об ответственности коллективных организаций за действия запрещено под страхом наказания

понимание механизмов соблюдения требований, которые могут использоваться в администрировании, например, сообщение о нарушениях в контексте директивы о защите лиц, сообщающих о нарушениях,

сфера реализации и обеспечение эффективности соблюдения требований системы.

В исследовании учитываются все текущие законодательные изменения, касающиеся управления соблюдением требований в бизнес-секторе, в том числе:

Директива о защите лиц, сообщающих о нарушениях законодательства Союза, COM( 2018) 218 ​​финал, 2018/0106(COD),

Европейская и национальная реформа защиты персональных данных,

проект закона об ответственности коллективных образований за действия, запрещенные под штрафом ,

текущие изменения в трудовом и налоговом законодательстве,

требования по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма и комплаенс-менеджменту в банках.

Адресаты: Книга сборник, необходимый в работе каждого комплаенс-специалиста, консультанта и других представителей корпоративного сектора. Издание также предназначено для менеджеров всех уровней, налоговых консультантов, юристов, юрисконсультов и сотрудников администрации. Это будет ценный источник знаний для студентов юридических и экономических специальностей.

Содержание:

СПИСОК SKRÓ,TÓ,IN 19

ВВЕДЕНИЕ 23

ГЛАВА I. ВВЕДЕНИЕ В УПРАВЛЕНИЕ СОБЛЮДЕНИЕМ (Бартош Макович) 25

1. Сущность комплаенса 25

2. Глобальные стандарты 27

3. Основные понятия 28

3.1. Что означает соответствие? 28

3.1.1. Обязательства по соблюдению 29

3.1.2. Системы управления соответствием 29

3.1.3. Функция соответствия 31

3.2. Культура долгосрочного соответствия 32

3.2.1. Определение 32

3.2.2. Методы усиления комплаенс-культуры 33

3.2.3. Культура соблюдения требований как основная цель соблюдения требований 34

3.3. Область применения 34

3.3.1. Широкое понимание 35

3.3.2. Конкретный случай: применение к малым и средним предприятиям 35

4. Модели формирования CMS 36

4.1. Три стартовые модели 36

4.1.1. Структура высокого уровня (HLS) 37

4.1.2. Система управления рисками (СУР) 38

4.1.3. Модель PDCA 39

4.2. Синтез: Модель CMS согласно ISO 19600 40

4.2.1. Начало (создание) 40

4.2.2. Политика соответствия 42

4.2.3. CMS на практике (улучшение, усовершенствование) 43

5. Руководящие принципы проектирования, внедрения и обслуживания CMS 44

5.1. Надлежащее управление и функция обеспечения соответствия 44

5.1.1. Прямой доступ 44

5.1.2. Независимость 45

5.1.3. Разрешения и ресурсы 45

5.2. Пропорциональность (соответствие-соответствие) 46

5.3. Прозрачность 47

5.4. Долгосрочная устойчивость 48

5.5. Гибкость 48

5.6. Системная интеграция 49

6. Детальная реализация 49

6.1. Роль руководства организации 50

6.1.1. Объем и форма 51

6.1.2. Существенные задачи управления 52

6.2. Получение информации 53

6.2.1. Организационный контекст и заинтересованные стороны 53

6.2.2. Область применения CMS 53

6.2.3. Требования к организации (в частности, законодательная база) 54

6.2.4. Анализ комплаенс-рисков 55

6.3. Политика соответствия 55

6.4. Четкое распределение функций, особенно функции обеспечения соответствия 55

6.5. Меры поддержки системы 56

6.5.1. Ценности и культура соответствия 56

6.5.2. Коммуникация и кодекс поведения 58

6.5.3. Сообщение о нарушениях 59

6.5.4. Большая цифровизация 61

6.5.4.1. Цифровизация как источник риска несоблюдения требований 61

6.5.4.2. Цифровизация как источник новых инструментов CMS 62

6.6. Исследования, оценка и улучшение 62

6.6.1. Внутренние расследования 62

6.6.2. Реакция на несоблюдение 64

6.6.3. Оценка и улучшение 64

6.7. Документация и отчетность 65

6.7.1. Документация 65

6.7.2. Отчетность в CMS 66

7. Резюме 66

Библиография 67

ГЛАВА II. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО КОМПЛАЕНС И ОЦЕНКА КОМПЛАЕНС-РИСКОВ (Пётр Веленц) 69

1. Анализ комплаенс-рисков как отправная точка при создании CMS 69

2. Три линии защиты – комплексный подход к внедрению GRC в организации 71

3. Управление рисками и комплаенс в структуре трех линий защиты – границы системы 73

4. Внутренний аудит в структуре трех линий защиты 73

5. Построение и внедрение интегрированной системы управления рисками 75

6. Стандарты и методология управления рисками 77

6.1. ИСО 31000 79

6.2. AS/NZS 3260 79

6.3. Стандарт управления рисками FERMA (Федерация европейских ассоциаций по управлению рисками) 80

6.4. ERM COSO 80

7. Управление комплаенс-рисками на основе ISO 19600 83

7.1. Контекст 83

7.2. Область применения CMS 84

7.3. Хорошее управление, или почему важны стандарты 84

7.4. Компоненты управления рисками в ISO 19600 86

8. Идентификация

----

Важная информация о продукте:

ЭЛЕКТРОННАЯ КНИГА — ЦИФРОВОЙ ПРОДУКТ

Вы можете скачать файл в своей учетной записи Allegro на вкладке «Моя полка».

Для покупки электронной книги у вас должна быть учетная запись на Allegro.

Электронная книга будет защищена водяным знаком и не имеет DRM.